闽北日报讯（陈琦 宋骁寒）近年来，农行南平分行深入推进开展案件防控行动，多措并举深入推进“合规教育年”活动，因地制宜细化工作措施，明确任务分工，创新方法手段，提升了合规意识、强化了合规定力，营造了全员讲合规、践合规的浓厚氛围。

高度重视合规管理

坚持高层引领。农行南平分行自上而下进行高站位谋划和推动案防管理，把案防工作作为两级行党委中心工作和“一把手”工程。该行党委切实履行一岗双责，一把手亲自抓合规，班子成员各尽其责抓案防，自上而下传导案防理念、落实案防责任。制定《南平分行“合规教育月”活动实施方案》，细化工作措施，明确工作要点，推动工作进度。

重视合规学习。该行持续加强法治思想学习，结合典型案例、典型问题、党内重要文件、重要法律法规、行内规章制度等内容，两级行党委中心组把合规作为一项议题进行专题学习；组织全行干部员工参加集中学习或认真自学；梳理归纳形成《南平分行案防工作应知应会知识要点》，制作成口袋书，方便员工随手翻阅。通过熟悉各条线、各岗位合规要求，进一步提高风险敏感度和制度执行力。

增强合规先行意识。该行积极创新构建“大内控”体系，清晰各单位职能定位，明确履职清单，压实责任担当，创新方法手段，着力营造上下联动、全员发动的良好氛围，建立健全“不敢违、不能违、不想违”的内控长效机制，守住安全经营底线。坚持联系实际谈合规。

开展“三项”合规教育

开展合规文化教育，深植全行合规经营理念。抓好领导干部这一“关键少数”，践行“合规从高层做起”，该分行行长、分管行长做好合规与案防课题调研，认真撰写调研分析报告；支行行长为全体员工讲好“合规教育第一课”；征集支行、各部室主要负责人“合规箴言”29条、合规小视频10个，让“一把手”谈合规、讲合规常态化、持久化。抓好全体员工这一“关键基础”，坚持全面覆盖、全员参与，通过宣讲团巡回宣讲、条线业务专题培训、新员工入行培训、营业网点晨夕会、青年员工撰写学合规感悟、收集合规金点子等多种形式，让合规经营理念深入于心，固化于行。

开展案例警示教育，时刻敲响案防风险警钟。该行在党委会、纪检会议、警示教育大会等通报违规贷款、醉驾酒驾、带彩赌博、网络博彩、违反中央八项规定精神等违规违纪违法等典型案例，以案说法、以案明纪。分层分类开展合规宣讲，信贷、运营、纪委等条线组织开展案防风险警示教育，开展全员“清廉文化建设线上警示案例”学习，组织观看反腐专题片《永远吹冲锋号》等，做到“合规常讲、警钟常敲”。

深入开展法治文化教育，不断提升法制合规理念教育。该行多次开展法律知识讲座，邀请专业律师授课，结合具体生动案例，普及《民法典》、个人信息保护和金融领域常见犯罪等法律知识，增强全行员工学法、守法、用法的意识，提升全行员工的法治能力。

建立“四项”合规机制

抓员工行为管理排查。该行重点防范员工涉赌、经商办企业、信用卡套现、与客户非正常资金往来、员工参与虚拟货币、员工大额取现等违法违规和异常行为，持续加大基层机构负责人、重要岗位员工的异常行为监测核查力度。今年先后开展了员工异常行为、违规收费、信贷类等专项排查治理，及时发现和消除了风险隐患。

抓“三线一网格”应用。在日常工作中充分发挥系统功能，该行进一步明确格主与格员的职责定位及相互关系，引导员工开展相互监督，突出案防风控功能定位，鼓励举报违法违纪违规行为，规范预警信息核查流程、权限和标准，加大直查力度，细化快核快处要求，确保“三线一网格”系统有效发挥日常监督作用，做到风险早发现、早处置。

抓屡查屡犯问题治理。该行积极围绕监管处罚重点、案件高发领域，明确重点问题清单，完善整改工作机制，狠抓问题根源性整改。严格“双线”整改要求，进一步优化完善机构条线、机关部室之间的整改联动机制，增强整改工作合力，对照问题清单分析成因，建章立制、补缺补漏。

抓责任追究机制。该行不断完善责任追究工作，建立行规责任追究台账，按月统计、汇总、报告行规处理情况。加强行规与党纪处理的贯通融合，纪委对员工行为处理一月一研判，确定是否需要配套党纪处理，形成问责合力。强化从严追责，对于违规违纪人员毫不手软，对屡查屡犯问题人员一律从重加重处理，达到处罚一批、警示一片、教育全部的效果。